公司内部审计制度构建的技术要求？

一、公司内部审计制度构建的技术要求？

公司内部审计制度的技术要求包括以下几点：

1. 系统安全性：审计制度应确保公司内部信息系统的安全性。这包括保护敏感信息和数据的安全、防止未经授权的访问或篡改、及时更新和修补系统漏洞等。

2. 日志记录和监控：审计制度应建立有效的日志记录和监控系统，以跟踪和监测公司内部的各种活动。这包括访问控制日志、系统操作日志、网络日志等。

3. 数据完整性和一致性：审计制度应确保公司内部数据的完整性和一致性。这可以通过实施数据备份和恢复机制、建立数据审核和验证程序等来实现。

4. 审计工具和技术：审计制度应使用先进的审计工具和技术，帮助审计人员更好地进行数据和系统分析、检测潜在的风险和漏洞，并提供高效的审计跟踪和报告功能。

5. 数据加密和保密性：审计制度应采用数据加密技术，确保敏感数据在传输和存储过程中的保密性。这包括使用加密协议和加密算法来保护数据。

6. 异常检测和预警系统：审计制度应建立异常检测和预警系统，能够及时发现和响应潜在的异常活动和安全威胁。

7. 合规性和法律要求：审计制度应确保符合适用的合规性要求和法律法规，并提供必要的报告和证据支持。

需要根据公司的具体情况以及适用的行业要求来进行技术要求的具体规划和实施，以确保审计制度的有效性和可靠性。

二、构建什么的制度体系？

构建以中华人民共和国宪法和中国特色社会主义制度体系。这是一个宏观设计构建，顶层设计，是一个总体方向，无论党的制度，社会治理能力，民生建设等等，都必须坚持中国特色社会主义来对制度体系建设。

三、生态文明制度的构建主体？

生态文明建设的主体：林业。

生态文明是指人类遵循人、自然、社会和谐发展这一客观规律而取得的物质与精神成果的总和；是指人与自然、人与人、人与社会和谐共生、良性循环、全面发展、持续繁荣为基本宗旨的文化伦理形态。

生态文明建设战略任务：

关于生态文明建设的战略任务，十八大报告第八部分提出了优、节、保、建四大战略任务。

全国主体功能区规划基本划分：

1、优化开发区域：国土开发密度已经较高、资源环境承载能力开始减弱的区域。

2、重点开发区域：资源环境承载能力较强、经济和人口集聚条件较好的区域。

3、限制开发区域：资源承载能力较弱、大规模集聚经济和人口条件不够好并关系到全国或较大区域范围生态安全的区域。

4、禁止开发区域：依法设立的各类自然保护区域。

四、一家小公司的制度流程体系如何构建？

在实际工作中，应用ISO9001标准，经常遇到不好理解和不好落地的问题。

这个专栏里前面几十篇文章，写条款详解，就是想改善“不好理解”的问题，已经告一段落。

现在想开始讨论“不好落地”的内容，所以文章内容会结合实际，讲讲思路。因为不像之前可以对照标准条款进行解读，有法可依。现在想写的内容在选题上难度大了不少，所以文章更新频率不定。

今天讲的话题是：小公司怎么做流程，既能符合ISO9001标准的要求，又能具备灵活的特点。

大公司一般不会遇到落地的问题，因为自身流程详细。经过数十年的积累和更新，大公司的日常流程肯定已经优化很多次，符合标准要求是没问题的。至于是否高效、执行是否到位，就是另一个维度的事情。

而小公司，特别是老板想一开始就把小公司做规范，在引入一些经营理念的时候，就容易把太多的条条框框一起照搬，这样就失去了小公司原有的灵活特点。

那么，对于小公司而言，即使是初创的小公司，ISO9001标准有没有办法用起来呢？答案是有的，而且还挺好用。

首先是要相信ISO9001标准是一个普世标准，不然也不会成为国际标准，要在心里相信它。

标准里的用词，“应”表示要求，英文用的是”shall”。不知道大家还有没有印象，在解读“前言”的时候有提到过。

所以把标准里写着“组织应XXX”的内容找出来，就是ISO9001标准呢要求公司做的事情，如果做不到，就是不符合项。

但是翻开标准一看，每个小章节都有“组织应XXX”的内容，也就是说，所有内容都要做到。很明显，按这个思路做是没有意义的。

那就退而求其次，把标准中要求形成文件的内容找出来。因为要求形成文件的内容，肯定是落笔或落地，是日常工作中的硬性要求，把这部分内容弄明白，就相当于知道了公司日常运营的骨骼。

那标准中相应的内容摘录如下：

4.3 确定质量管理体系的范围

组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。

4.4质量管理体系及其过程

4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：

a)保持成文信息以支持过程运行；

b)保留成文信息，以确信其过程按策划进行。

上面的条款，要求公司定义质量管理体系范围，解释体系中有哪些流程相互配合；

5.2方针

5.2.2 沟通质量方针

质量方针应：

a)可获取并保持成文信息；

6.2质量目标及其实现的策划

6.2.1 组织应(shall)针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。

组织应(shall)保持有关质量目标的成文信息。

上面的条款，说明质量方针和质量目标必须形成文件（避免被画大饼）；

7.1资源

7.1.5 监视和测量资源

7.1.5.1 总则

组织应(shall)保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

7.1.5.2 测量溯源

a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔活在使用前进行校准和(或)检定，当不存在上述标准时，应(shall)保留作为校准或验证依据的成文信息；

可以把上面的内容简单的理解为测量溯源，保留好外校内校的记录。

7.1.6 组织的知识

这些知识应(shall)予以保持，并能在所需要的范围内得到。

这里并没有要求形成正式的文件，但企业要做大，就需要有自己的沉淀。大公司会有各种地方（公共盘、培训资料等等）能够找到一些宝藏内容，值得小公司企业主去思考。

7.2 能力

d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

培训、考核记录。

8 运行

8.1 运行的策划和控制

e)在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：

1)确信过程已经按策划进行；

2)证实产品和服务符合要求。

可以对应成测试记录或出厂记录，表明产品符合要求。和8.6类似，但是8.1的信息是概括的，与8.6有点区别。

8.2产品和服务的要求

8.2.3 产品和服务要求的评审

8.2.3.2 适用时，组织应(shall)保留与下列方面有关的成文信息：

a)评审结果；

b)产品和服务的新要求。

可以简单的理解成订单评审，确认客户订单的产品型号和交期。但实际上标准在这里更注重的是给客户选型，在确定提供什么产品给客户时，要做好前期的沟通。展开讲有QFD等工具，往小了讲和客户口头沟通也行，形式和内容都没强制内容，但要求留下和客户确认的记录。比如打完电话后技术员写封邮件：经过和XX客户沟通，我司的XX产品性能（或工艺能力）为XXX，可以满足客户的XXX要求，因此推荐XX产品（XX工艺），发给客户和销售，就算满足以上条款了。

8.3 产品和服务的设计和开发

8.3.2设计和开发的策划

j)证实已经满足设计和开发所需的成文信息。

8.3.3 设计和开发输入

组织应(shall)保留有关设计和开发输入的成文信息。

8.3.4 设计和开发控制

f)保留这些活动的成文信息。

8.3.5设计和开发输出

组织应(shall)保留有关设计和开发输出的成文信息。

8.3.6设计和开发更改

组织应(shall)保留下列方面的成文信息：

a)设计和开发更改；

b)评审的结果；

c)更改的授权；

d)为防止不利影响而采取的措施。

研发过程是重中之重，标准在8.3部分篇幅是最大的。不管是大公司还是小公司，研发部分留存的记录一定要足够。研发的文档难点就在于散，很多文档都是分散的或者是研发人员自己的一些想法。标准在此处关注的是“研发项目”，不管项目大小，每个研发项目都要留下相应的记录：

负责人开会讨论怎么做XX研发项目、技术路线、中途要验证哪些东西、谁来负责等等，形成文件，这是设计和开发策划。

把客户要求、市场要求、现有的数据列一起，就是设计和开发输入，对小公司而言，可以和刚才的策划部分放一起，形式可以灵活。有时候是先有输入，再来讨论是否要做项目，接着才是正式策划的。

根据研发的策划，按部就班开展各种实验、测试、对比等一系列工作，是设计和开发控制。不能出现没有讨论或结果就直接批准，这方面的权限和流程，是在策划时确定的，不能边做边改，但可以边做边更新策划。

所有研发工作做完，最后的结果和结论，就是设计和开发输出。

中途或者最后，如果要更改，也要遵循要求，保留好8.3.6要求的信息。

8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制

8.4.1 总则

组织应(shall)基于外部供方按照要求提供的过程、产品和服务的能力，确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应(shall)保留成文信息。

这里针对供应商的成文信息要求是很丰富的，可以对供应商有过程评价（审核结果、加工能力），产品（来料检验监督）和服务（供应商的反应时效、措施有效性）等，都包括在内。但是，对小公司来说，肯定没办法监督以上所有内容，所以根据自身情况，选好对供应商的考核指标（可以是只看来料结果，其余都不管），做好记录，也行。等日后公司壮大，再改善。

8.5 生产和服务提供

8.5.1 生产和服务的控制

组织应(shall)在受控条件下进行生产和服务提供。

适用时，受控条件应(shall)包括：

a)可获得成文信息，以规定以下内容：

1)拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性；

2)拟获得的结果。

可以对应成SOP或者WI。

8.5.2 标识和可追溯性

当有可追溯性要求时，组织应(shall)控制输出的唯一性标识，并应(shall)保留所需的成文信息以实现可追溯。

8.5.3 顾客或外部供方的财产

若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应(shall)向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。

以上没有特殊要求，也不难。

8.5.6 更改控制

组织应(shall)对生产或服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。

组织应(shall)保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

生产过程中的更改（人员、设备、方法、要求等），需要先经过评审，而且需要有权限的人来做。小公司因为一人身兼多职，权限定义比较模糊，所以这方面一定要注意，不要把更改、确认、放行的权限放到一个人身上，很容易出乱子。

这部分内容和“8.3.6设计和开发更改”其实很有讲头，以后有机会再写。

8.6 运行—产品和服务的放行

组织应(shall)保留有关产品和服务放行的成文信息。成文信息应(shall)包括：

a)符合接收准则的证据；

b)可追溯到授权放行人员的信息。

可以对应成测试记录或出厂记录，表明产品符合要求。

8.7 运行—不合格输出的控制

8.7.2 组织应(shall)保留下列成文信息：

a)描述不合格；

b)描述所采取的措施；

c)描述获得的让步；

d)识别处置不合格的授权。

简单的理解成生产过程中/最终检发现不合格，怎么处理，这个过程要留下记录，不能拍脑袋，就算是老板也不行。

9.1 监视、测量、分析和评价

9.1.1 总则

组织应(shall)评价质量管理体系的绩效和有效性。

组织应(shall)保留适当的成文信息，以作为结果的证据。

这是总结性的成文信息，把其他所有部分的成文信息放一起，就是了，不需要单独准备。

9.2 内部审核

9.2.2 f）保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

9.3 管理评审

9.3.3 管理评审输出

组织应(shall)保留成文信息，作为管理评审结果的证据。

内审核管理评审记录、报告。小公司就按小公司的做，没内容就少写，没必要几十人的公司，写出几十页的内审和管理评审报告来。

10.2 不合格和纠正措施

10.2.2 组织应(shall)保留成文信息，作为下列事项的证据：

a)不合格的性质以及随后采取的措施；

b)纠正措施的结果。

可以和8.7不合格输出结合起来，所有的不合格，不管在那一道工序发生，在厂内还是厂外，都用《不合格分析报告》来记录，可以借鉴8D报告的思路，8D的思路现在越来越普遍了。

看以上条款，内容仿佛很多，但是梳理下来并不多的，不想看条款的，可以直接看以下内容，小公司必须做的流程和对应文件：

1. 质量手册：描述公司质量体系的范围，以及流程之间怎么衔接。

2. 质量方针：贴墙上或者写进质量手册，都行。

3. 质量目标：一定要督促老板弄正式些，不要搞口头目标。

4. 仪器的校验清单。

5. 员工的培训、考核记录：不要来个人就干活，那是小作坊。

6. 订单确认函、产品确认函：销售、技术人员、老板都能填，但一定要有记录。

7. 开发记录：开发的计划、初始信息、中间的测试结果、最后的结论。不管记录多散，最后要保留以上内容。缺了就是流程执行不到位，哪怕一张纸把这些内容全写进去也没问题。

8. 供应商评价表：不用详细，做到什么程度就记录什么程度的信息，但要注意精简的监督方法，会不会让供应商来料不良增多。

9. 生产过程中的SOP/WI，以及测试/放行记录。小公司要注意，放行权限不要乱给，如果把更改、放行的权限给技术人员，那技术人员自行更改工艺、自行放行，肯定会出乱子的。所以设计/工艺人员，一般不具备放行权限，要和生产的最终检权限分开。

10. 让步放行申请表：遇到特殊情况，产品不符合公司要求，但能符合客户要求或客户同意的，需要让步放行的记录，一般需要多个部门负责人确认，不能让工程师独自决定。

11. 内审报告

12. 管理评审报告

13. 不合格分析报告

就这么多，其实并不难，除去几个一年用一次的文件，日常工作中，只会用到3、6、7、8、9、10这几个文件/流程而已。估计大家工作中也早就熟练了。所以标准不难，只要明白标准和日常工作的联系，就好理解了。

五、以审判为中心的诉讼制度构建？

答：以审判为中心的诉讼制度的构建，一是严肃执法，二是建立方便群众诉讼，诉讼制度的的构迠，在审判实践中摸索总结岀来的，中心的问题是通过审判解决群众的纠纷，要让群众方便诉讼就地解决纠纷，让群众少跑路，法院为群众多服务，解决纠纷要快。

六、构建完善学术评价的制度体系内容？

学术评价体系作为一种嵌入式的制度架构，对于各种主体的学术活动及其交互行为发挥着重要的导向与调节作用，是学术主体，开展艺术活动的指挥棒是一个综合体系，一个完善科学的评价机制，必须建立在对学术发展内在规律的深刻把握上

七、如何构建科学有效的平时考核制度？

强化和推进公务员“平时考核”，要做到严管理与勤激励相结合。

八、医疗机构怎样构建优良的医患沟通制度？

高效、专业的康博嘉医院HIS系统不但可以有效提升医疗服务水平，优化患者就诊体验，通过搜索、分析和利用大量科学数据来支持医生的诊断，通过全面精细的大数据让运营人员做出合理决断，同时还可以构建医护人员、供应商、保险公司等互联互通的健康医疗生态系统。如今，移动互联网飞速发展，智能手机快速全面普及，移动互联网的应用正在改变人们的生活方式，越来越多的人希望通过手机获得高质量的医疗健康服务。康博嘉作为信息化建设者也在思考如何利用已有的数据和系统资源帮助医疗机构为患者提供更便利的就医服务。

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“掌上医患”——品牌宣传平台：全面展现品牌实力，成为医患关系“粘合剂”

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此外，医疗机构还可以提供图文并茂的科室介绍、医生出诊时间等相关信息，患者可以更快的了解医院业务，其中还有医院地图定位功能，也便于查找医院的地理位置。

“掌上医患”——服务支付平台：电子支付简化就诊过程中缴费流程

“掌上医患”服务支付平台为医疗机构提供更快捷的收费方式，通过与微信钱包支付平台合作，患者可以购买如豪华孕周套餐、肠镜检查套餐、心血管糖尿病相关体检套餐等医疗套餐，可以通过手机充值缴费，查询每次就诊的缴费情况，随时随地用微信支付医院已经处理完成的账单，减少就诊过程中不必要的缴费流程。此外，医疗机构可以组织发布如亲子、健康教育等活动信息，患者可以报名参与，增强医患之间的互动。

“掌上医患”不仅能够给予患者便利，也能帮助医疗机构提升诊疗效率。未来，快捷完善的HIS系统终将促使医护工作实现“电子化、智能化、高效化”。

2020年，康博嘉顺应时代及行业发展，开启所有产品全面上云，通过云技术革新、借鉴SaaS 服务模式，降低成本、优化服务，分享头部优质私立医疗机构的先进管理方法和经验，让更多医疗机构能够使用康博嘉的产品、享受“康”式专业服务。现今越来越多的医疗机构开始追求高品质的医疗质量和服务，康博嘉相信与优秀同行，才能追求卓越。康博嘉会继续坚守使命，用信息技术帮助医疗机构提供高品质、可信赖的医院HIS系统服务。

九、新时代中国正在着力构建的制度体系是？

新时代我们要构建政府为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与的环境治理体系。

十、以审判为中心的诉讼程序制度的构建？

以审判为中心的诉讼制度的构建，一是严肃执法，二是建立方便群众诉讼，诉讼制度的的构迠，在审判实践中摸索总结岀来的，中心的问题是通过审判解决群众的纠纷，要让群众方便诉讼就地解决纠纷，让群众少跑路，法院为群众多服务，解决纠纷要快。